银行内部控制与合规管理
“合规”是防范金融风险的前提 ›“合规”的含义› 近年来强监管的解读›“规避”法律是否合法1.银行业务中的“法律风险”2.银行是一个高风险的行业3.“囚徒困境”的启示4.如何在市场规则与法律底线之间找到平衡5.风险不仅仅来源于金融犯罪›来自银行外部的风险›来自银行内部
银行合规管理
银行合规管理与案件警示
模块一 “合规”是防范金融风险的前提 “合规”的含义近年来强监管的解读1.“囚徒困境”的启示2.如何在市场规则与法律底线之间找到平衡3.在新时代下银行从业人员需要具备的“54321”（1）以客户为中心（一个中心）（2）培养理财经理诚信意识和合规意识（两种意识）诚信意识合规意识：四大违规案例及其解析；合规理念的四重价值（3）提升理财经理道德观的三种关联能力：学习能力、职业能力、创新能力（
银行金融机构合规管理办法
【课程背景】《银行金融机构合规管理办法》是中国银行业监督管理机构为规范银行业金融机构的合规管理，防范和控制合规风险，促进银行业稳健运行而制定的重要法规。银行等金融机构践行《合规管理办法》不仅是为了防范监管机构的处罚、旅行合规义务，同时，合规管理是银行管理、业务开展的基石。【课程收益】▪ 增强员工对合规管理重要性的认识▪ 理解并掌握银行合规管理的基本要求和流程▪ 提高员工在日常工作中遵守合规规定的自
