课程背景：
企业和个人违规的成本越来越高，一些企业由于没有足够重视法律合规制度建设，导致在企业经营和投资过程中被行政处罚或承担刑事责任。中国政府目前正在大力推进“一带一路”的国家战略，我国企业也将越来越深入地参与到境外国家的投资和建设中去，这就必然需要企业以更高的法律合规标准来要求自己，而不是把境内的潜规则带到国外去。本课程将主要从法律的角度来探讨企业合规体系建设的问题。在目前客观的市场环境下，企业如何通过提高企业合规意识、建立相对完善的合规体系从而合理降低经营中的法律风险，或者说尽量把某些风险控制在合理的范围内。同时，本课程也将探讨企业可以采取哪些切合实际的具体措施，来加强企业合规经营的原动力，激励企业朝合规经营靠拢。
课程收益：
1. 了解合规基础；
2. 了解合规体系建设；
3. 了解违规问题处理；
培训对象 公司的股东、董事、监事、总经理等高级管理人员、财务人员、法务人员、HR、员工、相关从业人员等
培训课纲
第一部分合规基础
一、 为什么要讲合规——依法治企是促进企业健康有序发展的根本保证
（一）从案例说起
（二）企业在合规管理过程中的薄弱表现、后果与原因分析
1．企业在合规管理中的薄弱表现与后果
2．造成企业合规管理中的薄弱表现及其后果的原因
（二）依法治企在企业合规管理中的重要性
1．对企业：有效防控合规风险，助推企业可持续发展
2．对监管机关：创新企业犯罪治理模式，落实“不捕不诉”等司法政策（合规不起诉）
3．对社会：平等保护民营企业，优化法治化营商环境
二、合规定义和合规来源
（一）合规定义
（二）合规来源
1. 相关法律法规
2. 监管规定
3. 行业规则
4. 诚信与道德原则、行业惯例
5. 内部制度
（三）合规与内控
三、合规管理的主体及责任
（一）最高管理者
（二）管理部门
（三）员工
（四）合规部门
（五）业务伙伴
四、合规风险防范
（一）管理行为合规风险防范
1．合理利用公司职权
2．合理使用授权
3．正确理解政策规定
（二）合同行为合规风险防范
1．制定合同管理办法
2．制定公司自用合同的格式文本
3．会同相关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见
4．监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况
5．参与合同纠纷的调查处理，制定解决方案
（三）财务行为合规风险防范
（四）执业行为合规风险防范
1．收受贿赂
2．贪污、侵占公司资产
3．谋取私利
第二部分合规体系建设
一、合规组织建设
（一）合规部门建设
1．合同委员会或合规部
2．相关部门
（二）合规人员培养
二、合规制度建设
（一）反腐败制度
1．禁止行贿受贿政策
2．涉及客户的礼品和娱乐政策
（二）信息保密与隔离制度
（三）利益冲突政策
（四）员工举报保护政策
（五）客户投诉处理与记录保存政策
（六）合规手册
（七）合同管理和审核流程
（八）纠纷处理流程
三、合规文化建设
（一）企业合规文化创造的价值
（二）树立自上而下的合规意识
1．培训
2．宣传
（三）合规是企业的核心竞争力
（四）合规要贯穿企业经营管理的全过程
四、健全合规运行体系
（一）合规运行体系的建立有效防范管理中的风险
（二）合规运行体系的建立应该采取哪些措施
（三）合同的资质审查和合同条款审查
（四）大决策审核对于合规运行的重要性
第三部分违规问题处理
一、内部处理
（一）处罚
（二）纠正
二、外部处理
（一）刑事责任
（二）民事赔偿
（三）行政处罚
（一）合规不起诉的内涵
（二）合规不起诉的的价值
（三）合规不起诉制度的具体适用
1．合规不起诉制度的适用条件
2．法定的禁止适用范围
3．实践中的限制适用
4．合规不起诉的启动条件
5．合规不起诉的监管模式
（四）合规不起诉的运作机制和流程
第四部分专项模块
模块一：招投投标合规
（一）案件引入和评析
（二）招标人的禁止行为
（三）投标人的禁止行为
（四）常见的合规风险
1．规避招标
2．招标委托人资质缺乏
3．招标文件错漏
4．明招标、暗定标
5．合谋串标
6．评标方法不合理
模块二：职务廉洁合规
（一）从案例说起
由案例一引发的思考
1．员工可以利用职务之便收取好处费吗
2．员工可以为了拿到订单承诺给客户主管人员回扣吗
3．员工可以通过自己或亲属开设的公司与自己认知的公司做生意吗
由案例二引发的思考
1．员工可以利用职务之便将公司或客户的数据卖出赚钱吗
2．员工在职或离职期间可以把公司代码带走或转移到其他电脑上吗
3．员工离职后可以仿照公司代码编写相似的软件吗
（二）职业道德与商业行为准则
1．商业行为准则的概况
2．职业道德与商业行为准则的区别
（三）利益冲突
1．什么是利益冲突
2．利益冲突的表现形式
3．违反利益冲突的法律后果
4．利益冲突的处理
（四）商业贿赂
1．什么是商业贿赂
2．商业贿赂的主要表现
3．商业贿赂的法律后果
4．商业贿赂的处理
（五）保密义务
1．保密义务的定义
2．商业秘密的内容及分类
3．保密义务的法律依据
4．如何遵守保密义务
5．违反保密义务的法律后果
（六）竞业禁止义务
1．竞业禁止的定义
2．竞业禁止的法律依据
3．与保密义务的区别
4．违反竞业禁止行为的范围
5．违反竞业禁止义务的法律后果
（七）反舞弊防控管理
1．“舞弊”：概念宽泛且形式多样
2．法律后果：涉及的刑法罪名
3．经典案例：巴林银行倒闭案、瑞幸咖啡财务造假案
4. 反舞弊防控管理措施
授课老师
李可书 北京市炜衡律师事务所合伙人、资深律师
常驻地：北京
邀请老师授课：13439064501 陈助理
