投融资法律风险防范及案例分析 一、投融资过程中的公司治理、董(监)事会管理及其实务1、公司治理基础及国际视野2、公司治理方法解析(内部信托关系)3、董事会组建与运作4、监事会组建与运作5、董事决策工具实务6、监事执业监督工具实务7、公司治理案例解析(含德国、美国公司治理案例分享)8、公司治理解决方案分享二、企业投融资过程中的内部控制与风险管理1、内部控制标准框架2、内部控制基本原则和总体要求3、企业内控的制度支持4、关键流程内 金融投资 2024年08月17日 0 点赞 99 浏览
金融从业人员职业道德风险及规范 第一部分 金融从业人员合规治理概述(一)合规治理概念与特征(二)合规治理在国内现状(三)合规治理与全面风险管理(四)合规治理与内部控制第二部分 金融从业人员合规治理流程(一)合规风险识别和评估1、概念与作用2、合规风险识别和评估的步骤与方法(二)合规管理风险的测试1、概念与作用:2、合规管理风险的测试流程第三部分 金融从业人员合规治理的保障机制(一) 合规治理绩效考核与问责(二) 诚信举报机制(三 银行课程 2024年08月19日 0 点赞 126 浏览
金融创新模式下的银行不良资产清收与处置 一、银行同业不良资产趋势分析(一)我国银行不良资产现状及趋势分析1、我国银行业不良资产状况(1)我国银行业不良资产总体状况(2)不同类型商业银行不良资产状况2、我国商业银行不良贷款率增长趋势分析二、银行同业不良资产管理分析(一)银行同业不良资产管理动态1、某银行全民催收大会战2、省级金融资产管理公司处理银行不良资产模式3、某银行借电商平台拍卖不良资产4、政府出面协助催收贷款(二)银行同业不良资产管 银行课程 2024年08月17日 0 点赞 91 浏览
反洗钱监管政策解读 一、当前反洗钱监管政策形势分析1、当前反洗钱监管形势2、我国洗钱处检查及罚类型分布3、当前反洗钱法律规范体系和相关政策4、反洗钱监管制度、范围二、洗钱行为识别与风险评估1、典型洗钱交易过程及其近期变化(1)处置程序(2)离析程序(3)归并程序(4)近期变化特征3、洗钱行为的特征分析(1)与现金交易有关的特征(2)与账户有关的特征(3)异常的资金收付(4)与贷款有关的特征(5)与证券交易 银行课程 2024年08月18日 0 点赞 102 浏览