银行合规操作及法律风险防范
第一部分：银行合规风险控制要求一、银行合规风险控制（一）合规的涵义合规就是遵从法律法规、监管规定、银行制度和道德规范。包含以下两层含义：遵守法律法规及监管规定；遵守企业伦理和内部规章，以及社会规范、诚信和道德行为准则等。（二）银行的合规要求巴塞尔银行监管委员会指出，银行的活动必须与所适用的法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则相一致。二、为什么
法律风险
商业银行网点运营合规及法律风险管理
运营风险管理是商业银行核心能力之一，它提供了银行的基础服务供应能力，决定着银行操作风险管控水平，影响着银行经营战略的实施，易形成自身独特的行业竞争优势。从我国银行业金融机构的运营风险管理实践看，商业银行运营风险呈现分布范围广，涉及人员、产品、环节多，发案频率大等特点。随着我国金融供给侧改革方向的确定，商业银行的结构调整与转型升级已成必然。转方式调结构过程中，商业银行间的竞争对金融服务的效率和质量提
医疗健康行业的法律风险管理
【课程背景】随着我国医疗健康行业的开放，以公立医疗机构为主导、民营医疗健康共同发展的多元化格局正在形成。这两年来，新冠疫情更是刺激了全球及我国医疗健康产业的蓬勃发展。但是，医疗健康企业除了面临所有企业所共同面临的人力资源、销售、合同等方面的法律风险，还面临着医疗过错、知识产权、产品缺陷责任等方面的法律风险，如何管理风险、把握机会就成了医疗健康产业发展成败的关键。本课程将从实务操作的角
新公司法实施影响及查扣冻常见法律风险预防
为了有效防范合规风险，商业银行应当建立有效的合规管理体系。金融是国民经济的核心、现代经济的血液，安全关乎国家经济安全。金融风险无处不在。对法律的不了解、金融从业人员的工作失误及失职、金融犯罪都是形成风险的主要原因。古语云，“上医治未病”，商业银行自律合规的目的便是最大限度地将面临的更多风险消弭于无形。学习新《公司法》可以更好的帮助银行同事了解企业客户的组织和行为，更有利于在第一时间察觉风险隐患，保护交易安全。
商业银行信贷业务诉讼法律风险及防范
由于民事诉讼程序法律的繁琐性和复杂性，商业银行在民事诉讼中可能面临一系列的程序性风险，就此类风险进行分析并加以防范，对商业银行合理利用诉讼资源、实现诉讼目的具有重要意义。
