【课程背景】
2023年11月8日，国务院办公厅转发国家发改委、财政部《关于规范实施政府和社会资本合作新机制的指导意见》鼓励符合条件的国有企业通过特许经营模式规范参与盘活存量资产，形成投资良性循环。
近年来，为了进一步盘活区域内存量资产资源，缓解地方财政压力，有不少国资平台公司已经创新性地通过特许经营模式参与盘活存量资产。
本课程深度解析特许经营模式政策，结合各地方的案例成败经验，给地方国资平台公司以启示。
【课程收益】
理解国资平台公司特许经营模式的时代背景
理解国资平台公司特许经营模式政策
理解国资平台公司特许经营的利弊
理解创造价值才是化债的核心，既要会找钱，也要懂赚钱
【课程时长】 1天（6小时/天）
【课程大纲】公司中层
【课程大纲】
前言——政府与平台公司必须懂资本运作
第一单元：特许经营模式三个核心政策
1. 《关于规范实施政府和社会资本合作新机制的指导意见》（国办函〔2023〕115号）
2. 《政府和社会资本合作项目特许经营方案编写大纲（2024年试行版）》
3. 六部委17号令《基础设施和公用事业特许经营管理办法》
4. 有关社会资本选择的相关政策关键要求
一是除作为政府出资人代表参与地方政府通过资本金注入方式给予投资支持的项目外，地方本级国有独资或国有控股企业（含其独资或控股的子公司）不得以任何方式作为本级政府和社会资本合作新建（含改扩建）项目的投标方、联合投标方或项目公司股东。
二是坚持初衷、回归本源，最大程度鼓励民营企业参与政府和社会资本合作新建（含改扩建）项目，制定《支持民营企业参与的特许经营新建（含改扩建）项目清单（2023年版）》（简称“清单”）并动态调整。市场化程度较高、公共属性较弱的项目，应由民营企业独资或控股；关系国计民生、公共属性较强的项目，民营企业股权占比原则上不低于35%；少数涉及国家安全、公共属性强且具有自然垄断属性的项目，应积极创造条件、支持民营企业参与。
第二单元：特许经营模式基本内涵与逻辑
1. 底层逻辑
2. 财政资金运用
3. 践行公私合营的本质
4. 地方国企参与特许经营项目的方式
(一) 与民营企业合作
(二) 层级错配
(三) 政府直接授权或企业自主立项
5. 存量资产TOT——
6. 非民营资本独立参与清单内项目的程序
(一) 明确清单内项目招选社会资本的主要要求
(二) 明确所属范畴，针对不同范畴确定不同的招标条件
(三) 实施主体经过市场测试、资格预审、招标条件设置等环节，可依法合规中标
第三单元：特许经营权操作流程
1. 授权实施机构
第一步还是明确谁来牵头做，做什么，怎么做，最终想达到什么目标等。
项目实施机构应当参照可行性研究报告编制规范，牵头编制特许经营方案。
2. 开展前期工作
3. 政府特许经营项目方式的选择
建设-运营-移交(BOT)、建设-拥有-运营-移交(BOOT)、建设-移交-运营(BTO)以及设计-建设-融资-运营(DBFO)、改建-运营-移交(ROT)、建设-拥有-运营(BOO)、转让-运营-移交(TOT)、运营管理(O&M)等方式开展
4. 实施方案编制
根据六部委25号令，特许经营项目实施方案应当包括以下内容：
① 项目名称;
② 项目实施机构;
③ 项目建设规模、投资总额、实施进度，以及提供公共产品或公共服务的标准等基本经济技术指标;
④ 投资回报、价格及其测算;
⑤ 可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服务质量效率的分析估算等;
⑥ 特许经营协议框架草案及特许经营期限;
⑦ 特许经营者应当具备的条件及选择方式;
⑧ 政府承诺和保障;
⑨ 特许经营期限届满后资产处置方式;
⑩ 应当明确的其他事项。
通常由实施机构委托专业的第三方咨询机构编制特许经营实施方案。
5. 可行性评估
根据六部委25号令，特许经营可行性评估应当主要包括以下内容：
① 特许经营项目全生命周期成本、技术路线和工程方案的合理性，可能的融资方式、融资规模、资金成本，所提供公共服务的质量效率，建设运营标准和监管要求等;
② 所提供公共服务的质量效率，建设运营标准和监管要求等;
③ 相关领域市场发育程度，市场主体建设运营能力状况和参与意愿;
④ 用户付费项目公众支付意愿和能力评估。
⑤ 物有所值评估及财政承受能力论证
6．实施方案审查
7、实施方案审定
8、编制特许经营者采购文件
根据六部委25号令，特许经营协议应当主要包括以下内容：
①项目名称、内容;
②特许经营方式、区域、范围和期限;
③项目公司的经营范围、注册资本、股东出资方式、出资比例、股权转让等;
④所提供产品或者服务的数量、质量和标准;
⑤设施权属，以及相应的维护和更新改造;
⑥监测评估;
⑦投融资期限和方式;
⑧收益取得方式，价格和收费标准的确定方法以及调整程序;
⑨履约担保;
⑩特许经营期内的风险分担;
政府承诺和保障;
⑫应急预案和临时接管预案;
⑬特许经营期限届满后，项目及资产移交方式、程序和要求等;
⑭变更、提前终止及补偿;
⑮违约责任;
⑯争议解决方式;
⑰需要明确的其他事项。
9、采购特许经营者
10、签订特许经营协议
第四单元：特许经营权案例解析
(一) 湖南振湘实业发展集团有限公司
临湘市生活垃圾收转运特许经营权项目（2023年7月12日）
(二) 重庆市綦江区东部新城开发建设有限公司
重庆市綦江区新盛片区进行建筑垃圾消纳场建设项目10年特许经营权出让，受让单位是重庆市綦江区东部新城开发建设有限公司（2023年10月23日）
(三) 重庆市城市建设投资（集团）有限公司
康居西城公租房住宅部分特许经营项目、两江名居公租房住宅部分特许经营项目、江南水岸公租房住宅部分特许经营项目中标候选人公布，均为重庆市城市建投投资（集团）有限公司（2023年10月13日）
(四) 江苏平陵电动汽车服务有限公司
江苏平陵电动汽车服务有限公司中标溧阳市光伏新能源投资建设特许经营项目（2023年9月）
(五) 长沙县星城水利投资开发有限公司
长沙县星城水利投资开发有限公司中标长沙市水利局的湖南省长沙县白石洞等四座水库水资源特许经营项目（2022年11月22日）
(六) 浏阳市文化旅游产业发展有限责任公司
浏阳市文化旅游产业发展有限责任公司中标浏阳市民政局的浏阳市全域养老服务能力提升特许经营项目（2024年1月10日）
授课老师
祝毅 纵横国企研究院院长
常驻地：北京
邀请老师授课：13439064501 陈助理
