讲师：雷勋华 时长：2天
课程收益
了解风险管理、内部控制及其关系
掌握如何建立全面风险管理体系
掌握风险管理全过程应开展的工作
掌握如何建设内部控制体系
掌握基于业务流程的风险管控方法
掌握集团管控在企业风险管理及内控中的应用
掌握优化风险管理体系的方法
用实操案例讲解全面风险管理与内控体系建设
通过大量案例对相关知识点进行讲解
课程对象：企业中高层管理人员、财务人员、审计人员、合规管理人员、法务人员、以及其他风险管控人员
课程特色：实战派风格、针对性强、追求“落地”文化
客户代表：伊利集团、浙江中烟、贵州中烟、重庆电力、中国电信、浙江能源、华新水泥
课程大纲
模块一 风险管理与内部控制概述
风险管理
› 风险管理的产生背景
› 风险的含义与分类
› 风险管理及其目标
内部控制
› 内部控制及其目标
› 内部控制的内容
风险管理与内部控制
› 风险管理与内部控制的关系
› 风险管理与内部控制的比较
› 风险管理与内部控制的认识误区
【案例分析】××国有银行39亿元银行承兑汇票是如何丢失的
模块二 全面风险管理体系建立
股东对企业风险管理最关系的4大问题
全面风险管理的概念及目标
我国的全面风险管理体系框架
风险管理的“一个基础”和“三道防线”
全面风险管理体系建设的内容
建立风险管理体系的几个阶段（准备与动员、诊断与评估、规划与设计、实施阶段、运行总结阶段）
风险管理如何为企业创造价值
风险管理最新监管动向
【案例分析】几个小案例
模块三 全面风险管理过程
风险管理5大流程
风险信息收集
风险识别
› 风险识别的概念和目的
› 公司风险识别总体思路
› 风险识别6种方法（头脑风暴法/德尔菲法/现场调查法/列表检查法/流程图分析法/风险坐标图法）
风险分析
› 风险分析的概念和目的
› 风险分析的过程和内容
› 风险分析应关注的主要方面
风险评估
› 风险准则的建立
› 定量+定性分析评估各类风险
› 重大风险排序
› 风险评价报告
风险应对
› 什么是风险应对策略
› 风险应对7大策略
› 风险应对策略的4大内容
› 风险应对策略实施方案
风险预警
› 风险偏好的定义
› 识别风险偏好和容忍度
› 风险预警指标
风险文化
› 风险文化建设的必要性
› 风险文化建设的方法
【案例分析】悟空单车等多个案例
模块四 内部控制体系建立
我国的内部控制体系架构
企业内部控制最关键的风险价值观
内部控制评价方法
内部控制的局限性
控制活动的类型
内部控制方法
内部控制体系建设的内容
【案例分析】几个小案例
模块五 基于业务流程的风险管控方法
流程风险分析管控框架
流程选择
业务节点分析
将风险管控信息融入业务流程
【案例分析】用咨询模板+案例进行讲解
模块六 集团管控在全面风险管理中的应用（选讲）
从企业生命周期看大型企业所面临的风险
集团企业与单体公司在经营管理上的主要区别
集团企业的风险管理十大难点
大型企业推行风险与内控管理体系建设常见问题
不同管控模式和子公司形式下的风险管理工作开展方式
集团管控与集团化发展阶段
集团管控同全面风险管理与内控体系的衔接
【案例分析】几个小案例
模块七 优化风险管理体系
风险管控体系优化的程序与方法
构建有利于公司风险管理的治理结构
建立重大风险预警以及确定监控预警方式
构建企业风险管控档案
优化运营风险管控方法
编制内控手册和风险管理手册
【案例分析】几个小案例
模块八 案例分享（××企业全面风险管理与内控体系建设）
战略解读
全面风险管理规划制定
集团风险管理组织建设
全面风险识别、评估与应对
风险预警指标体系设计
制度修订及流程内控体系建设
体系运行保障制度建设
全面风险管理信息系统建设
风险管理文化建设
全面风险管理报告编制
授课老师
雷勋华 广东省金融协会首席资本专家、财经节目特邀嘉宾
常驻地：武汉
邀请老师授课：13439064501 陈助理
