第一章合规经营的重要意义
一、金融行业的特殊属性
二、确保银行高质量可持续发展
三、减少监管处罚
四、树立良好市场形象
五、保护银行、客户及员工利益
第二章金融监管及监管规定
一、我国金融监管体系
二、监管法律法规
三、法人治理
四、关联交易
五、消费者保护
六、反洗钱
七、业务监管规定
1负债业务
2信贷业务
3理财业务
4结算业务
5外汇业务
6其他业务
第三章内部控制体系建设与实现路径
一、内部控制目标
1经营目标
2 财务报告目标
3合规性目标
二、内控职能职责分工
三、《企业内部控制基本规范》
1、适用范围
2、基本原则
3、内控五要素COSO
1）内部环境
2）风险评估
3)控制活动
4)信息与沟通
5)检查与监督
四、内控基本方式
1、制度控制
2、流程控制
3、技术控制
4、组织控制
5、人事控制
6、业务循环
7、财务控制
五、内部控制主要方法
1、不相容岗位分离
2、强制轮岗
3、授权管理
第四章内部控制评价与缺陷修复
一、内部控制评估
《企业内部控制评价指引》
二、内控评价报告
三、内控审计
四、内控缺陷分类
五、内控缺陷修复方法与流程
第五章内部控制与合规管理
一、国家政策执行
二、关联交易
三、消费者保护
四、反洗钱
授课老师
王鹏虎 中国网上银行促进联盟副理事长
常驻地：北京
邀请老师授课：13439064501 陈助理
