课程背景：
在当前复杂多变的经济环境下，企业面临着日益严格的法律法规监管和多样的风险挑战。建立健全内控风险合规管理体系，不仅是企业履行社会责任的需要，更是提升企业治理水平、防范经营风险、保障可持续发展的关键举措。
本课程特别邀请中央财经大学客座导师、管理博士、高级会计师、国际注册内部控制师、高级企业风险管理师、高级企业合规师（在考），具有40多年企业财税工作经验，其中20多年在多家上市公司担任财务高管，积累了丰富的实战经验。结合实际案例与实操演练，帮助学员深入理解企业内控风险合规管理的核心要点与实施策略，提升企业内控管理水平。
课程收益：
● 理解内控风险合规管理的内涵与重要性
● 掌握内控风险合规管理体系的核心框架与搭建步骤
● 学会识别和评估企业运营中的各类风险
● 掌握内控风险合规管理的策略与工具
● 提升企业内控管理的效率与效果，降低运营风险
● 根据企业实际情况，制定内控风险合规管理方案
课程时间：2天，6小时/天
课程对象：企业管理层（总经理、副总经理、财务总监）；财务经理、内控经理、风险管理专员；法务经理、合规经理；希望提升内控管理水平的企业中高层管理人员
课程形式：线下授课、案例分析、小组讨论与实操演练、互动答疑
课程大纲
第一讲：内控风险合规管理概述
一、内控风险合规管理的定义与内涵
1. 内控管理的概念
2. 风险管理的概念
3. 合规管理的概念
4. 内控风险合规管理的综合框架
二、内控风险合规管理的重要性
1. 企业治理与内控风险合规管理的关系
2. 内控风险合规管理对企业发展的意义
3. 内控风险合规管理的国际国内趋势
案例分析：阿里巴巴的内控风险合规管理实践
背景：阿里巴巴如何构建内控风险合规管理体系
措施：构建综合框架，优化管理流程
效果：提升管理效率，降低运营风险
第二讲：内控风险合规管理体系的核心框架
一、内控风险合规管理体系的构成要素
1. 内控政策与制度
2. 风险评估与管理
3. 合规政策与监督
4. 信息与沟通机制
二、内控风险合规管理体系的搭建步骤
1. 明确管理目标与范围
2. 识别与评估风险
3. 设计与嵌入内控措施
4. 实施与监控合规管理
案例分析：美的集团的内控风险合规管理体系
背景：美的如何构建内控风险合规管理体系
措施：完善内控政策，优化风险评估
效果：提升内控管理效率，保障业务合规运营
第三讲：风险识别与评估
一、风险识别的方法
1. 客户尽职调查
2. 业务流程分析
3. 数据分析与监测
二、风险评估的工具
1. 风险矩阵
2. 情景分析
3. 压力测试
案例分析：吉利汽车的风险识别与评估
背景：吉利如何识别和评估业务风险
措施：运用风险矩阵与情景分析
效果：精准识别风险，优化风险管理策略
第四讲：内控措施的设计与实施
一、内控措施的设计要点
1. 授权审批与不相容职务分离
2. 会计系统控制与财产保护控制
3. 绩效评价与激励机制
二、内控措施的实施策略
1. 内控措施的嵌入与优化
2. 内控措施的执行与监控
3. 内控措施的动态调整
案例分析：中国建筑的内控措施设计与实施
背景：中国建筑如何设计与实施内控措施
措施：优化内控流程，强化执行监控
效果：提升内控管理效率，降低运营风险
第五讲：合规管理与监督
一、合规管理的关键要点
1. 合规政策的制定与执行
2. 合规文化的建设
3. 合规风险的动态监控
二、监督机制的建立
1. 内部审计的职能与作用
2. 监督流程与方法
3. 监督结果的反馈与整改
案例分析：万科的合规管理与监督实践
背景：万科如何通过合规管理保障运营合规
措施：建立监督机制，优化合规流程
效果：提升合规管理水平，保障业务稳健运营
第六讲：内控风险合规管理的持续优化
一、持续优化的必要性
1. 内控风险合规管理的动态性
2. 企业环境变化与管理调整
3. 持续优化的国际国内趋势
二、持续优化的方法与工具
1. 内控风险合规管理的评估与反馈
2. 信息化工具的应用
3. 持续改进的策略与方法
案例分析：京东的内控风险合规管理持续优化
背景：京东如何通过持续优化提升内控风险合规管理水平
措施：建立动态监控机制，优化管理流程
效果：提升管理效率，降低运营风险
课程总结与答疑
1. 课程内容回顾
1）内控风险合规管理的内涵与重要性
2）内控风险合规管理体系的核心框架与搭建步骤
3）风险识别与评估的方法与工具
4）内控措施的设计与实施策略
5）合规管理与监督的关键要点
6）内控风险合规管理的持续优化
2. 学员问题答疑
——针对学员在实际工作中遇到的问题进行解答
3. 课程反馈与建议
1）收集学员意见
2）提出后续学习建议
授课老师
余世勇 39年上市财税高管实战经验
常驻地：厦门
邀请老师授课：13439064501 陈助理
