模块一 “合规”是防范金融风险的前提
“合规”的含义
近年来强监管的解读
1.“囚徒困境”的启示
2.如何在市场规则与法律底线之间找到平衡
3.在新时代下银行从业人员需要具备的“54321”
（1）以客户为中心（一个中心）
（2）培养理财经理诚信意识和合规意识（两种意识）
诚信意识合规意识：四大违规案例及其解析；合规理念的四重价值
（3）提升理财经理道德观的三种关联能力：学习能力、职业能力、创新能力
（4）提升理财经理职业道德的四种方法
（5）培养理财经理处理好五种关系的能力
› 来自银行外部的风险
› 来自银行内部的风险
› 来自内心的风险
模块二 业务操作合规要点
1.操作风险的典型案例分析
› 案例1：印章管理的合规风险
› 案例2：档案管理的合规风险
› 案例3：安全保卫工作的合规风险管理
› 案例4：中间业务的合规风险管理
› 案例5：ＡＴＭ机业务的合规风险管理
› 案例6：信贷业务合规风险管理
模块三 银行案件警示
1.道德缺失闯红线
› 案例导入
2.手莫伸，伸手必被捉
› 操作岗位人员
› 业务、监督等岗位人员
› 领导岗位人员
3.廉洁从业 人人有责
› 普通员工如何面对
▪ 法律的要求
▪ 银行的要求
▪ 个人自我价值实现的要求
模块四 合规文化之意识提升
1.预防是操作风险防控的第一要务
› 曲突徒薪的故事
› 牢固树立防控意识
› 建立健全防控措施
2.加强操作风险检查是风险防控的重要手段
› 合规性检查的内容
授课老师
叶英俊 专注银行风险管理及实战营销
常驻地：厦门
邀请老师授课：13439064501 陈助理
